Compliance: un enfoque moderno para la prevención de riesgos legales
El concepto de "compliance" ha ganado importancia en los últimos años, con un crecimiento exponencial. La norma internacional para el compliance, la NORMA ISO 19601, ha sido desarrollada para guiar las empresas en la prevención de riesgos legales y el cumplimiento normativo. El objetivo principal del compliance es garantizar el cumplimiento normativo de las empresas y prevenir la comisión de delitos.
Para alcanzar este objetivo, las empresas deben identificar y evaluar los riesgos que podrían derivarse de su actividad, implementando medidas para mitigar estos riesgos. También deben establecer un plan de compliance que explique el proceso de detección y respuesta a los riesgos. El plan de compliance debe incluir criterios específicos para cada tipo de riesgo, así como procedimientos para la comunicación y el seguimiento de los riesgos.
El compliance no es solo un requisito legales, sino que también proporciona beneficios económicos y ambientales. La implementación del compliance puede contribuir al ahorro de costes, al aumento de la eficiencia y al aumento de la confianza de los clientes.
El concepto de compliance
El concepto de "compliance" abarca un conjunto de prácticas y procedimientos que las empresas han de poner en marcha para detectar los riesgos operativos o legales derivados de su actividad y establecer las medidas de control o respuesta pertinentes frente a ellos. El concept es relativamente reciente, pero en los últimos años ha ido ganando importancia de forma exponencial.
El objetivo principal del compliance es garantizar el cumplimiento normativo de la empresa y prevenir la comisión de delitos. Para alcanzar este objetivo, las empresas deben identificar y evaluar los riesgos que podrían derivarse de su actividad. Estos riesgos pueden ser derivados de diversos factores, como la no comply con las leyes y regulaciones, el no implementar medidas de seguridad adecuados o las prácticas comerciales no transparentes.
Además de identificar los riesgos, las empresas deben implementar medidas para mitigar estos riesgos. Estas medidas pueden incluir la implementación de controles internos, la formación de los empleados en temas de seguridad y cumplimiento, el desarrollo de planes de respuesta a los riesgos y la comunicación efectiva con los diferentes stakeholders.
El cumplimiento del compliance no solo es un requisito legal, sino que también aporta beneficios económicos y ambientales. La implementación del compliance puede contribuir al ahorro de costes, al aumento de la eficiencia y al aumento de la confianza de los clientes. Por lo tanto, las empresas que no compartan el compromiso de la norma ISO 19601 pueden perder la confianza de sus clientes y sufrir consecuencias negativas en la forma de sanciones, incluyendo sanciones legales.
NORMA ISO 19601
La NORMA ISO 19601 es la norma internacional para el sistema de gestión de la conformidad, desarrollada por la Organización Internacional para la Normalización (ISO). El objetivo de la norma es proporcionar guidance sobre los principios y los requisitos para la implementación del sistema de gestión de la conformidad en las empresas.
La norma ISO 19601 se basa en los principios del control de riesgos y establece los requisitos necesarios para que las empresas implementen un sistema de gestión de la conformidad que permita identificar, evaluar y gestionar los riesgos potenciales que podrían derivarse de su actividad.
El sistema de gestión de la conformidad debe incluir los siguientes elementos:
- Identificación de riesgos: Las empresas deben identificar los riesgos potenciales que podrían derivarse de su actividad.
- Evaluación de riesgos: Las empresas deben evaluar los riesgos identificados para determinar su gravedad y la necesidad de medidas para mitigarlos.
- Plan de gestión de los riesgos: Las empresas deben establecer un plan de gestión de los riesgos que describa las medidas que tomarán para mitigar los riesgos.
- Comunicación y seguimiento de los riesgos: Las empresas deben comunicar y rastrear los riesgos de forma regular.
La norma ISO 19601 es una herramienta importante para que las empresas reduzcan los riesgos legales y ambientales que podrían derivarse de su actividad. La norma proporciona un marco para que las empresas identifiquen, evalúen y controlan los riesgos de manera efectiva.
Es una norma muy utilizada en el mundo, y es la base de la norma ISO 27001, que proporciona una certificación de conformidad en el ámbito de la gestión de la calidad.
Objetivo del compliance
El objetivo principal del compliance es garantizar el cumplimiento normativo de la empresa y prevenir la comisión de delitos. Para alcanzar este objetivo, las empresas deben:
- Identificar y evaluar los riesgos que podrían derivarse de su actividad.
- Implementar medidas para mitigar estos riesgos.
- Establecer un plan de compliance que explique el proceso de detección y respuesta a los riesgos.
- Comunicar y rastrear los riesgos de forma regular.
Implementación de medidas para mitigar los riesgos
Las medidas que las empresas deben implementar para mitigar los riesgos que podrían derivarse de su actividad pueden incluir:
- Implementar controles internos que reduzcan el riesgo de errores y violaciones.
- Capacitar a los empleados en temas de seguridad y cumplimiento.
- Implementar prácticas comerciales transparentes y responsables.
- Establecer mecanismos de control y detección de riesgos.
- Comunicar y educar a los empleados sobre los riesgos y las medidas de seguridad.
- Implementar un plan de respuesta a los riesgos que especifica el proceso a seguir en caso de un riesgo ser identificado.
Plan de compliance
El plan de compliance es un documento que explica el proceso de detección y respuesta a los riesgos que podrían derivarse de la actividad de la empresa. El plan debe incluir los siguientes elementos:
- Identificar los riesgos operativos y legales que podrían derivarse de la actividad de la empresa.
- Definir los procedimientos para detectar los riesgos.
- Definir los procedimientos para responder a los riesgos.
- Definir los roles y responsabilidades de los responsables de la detección y respuesta a los riesgos.
- Definir los mecanismos de comunicación y colaboración entre diferentes partes interesadas en la gestión de riesgos.
- Describir el proceso de retroalimentación y mejora del plan de compliance.
Es un documento importante para que las empresas reduzcan los riesgos legales y ambientales que podrían derivarse de su actividad.
El proceso de detección y respuesta a los riesgos
El proceso de detección y respuesta a los riesgos es un proceso que permite a las empresas identificar y evaluar los riesgos operativos o legales que podrían derivarse de su actividad, y establecer las medidas de control o respuesta pertinentes frente a ellos. El proceso de detección y respuesta a los riesgos implica los siguientes pasos:
- Identificar los riesgos potenciales.
- Evaluar los riesgos identificados.
- Definir los objetivos de la gestión de los riesgos.
- Establecer los procedimientos para la detección de riesgos.
- Definir los procedimientos para la respuesta a los riesgos.
- Definir los roles y responsabilidades de los responsables de la detección y respuesta a los riesgos.
- Definir los mecanismos de comunicación y colaboración entre diferentes partes interesadas en la gestión de riesgos.
- Describir el proceso de retroalimentación y mejora del plan de gestión de riesgos.
Resumiendo
El compliance es un enfoque moderno para la prevención de riesgos legales que permite a las empresas identificar y evaluar los riesgos que podrían derivarse de su actividad y establecer las medidas de control o respuesta pertinentes frente a ellos. El proceso de detección y respuesta a los riesgos implica los siguientes pasos:
- Identificar los riesgos potenciales.
- Evaluar los riesgos identificados.
- Definir los objetivos de la gestión de los riesgos.
- Establecer los procedimientos para la detección de riesgos.
- Definir los procedimientos para la respuesta a los riesgos.
- Definir los roles y responsabilidades de los responsables de la detección y respuesta a los riesgos.
- Definir los mecanismos de comunicación y colaboración entre diferentes partes interesadas en la gestión de riesgos.
- Describir el proceso de retroalimentación y mejora del plan de gestión de riesgos.
